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Consultoría en Prevención y Administración de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (LA/FT)

Prevención y Administración de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (LA/FT)

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Dentro de nuestro portafolio de servicios ofrecemos el diseño,  implementación  y/o revisión de Sistemas de Administración del Riesgo de Lavado de Activos  y Financiación del Terrorismo (LA/FT) y otros servicios relacionados, especialmente dirigidos a empresas del sector real de la economía y a entidades del sector financiero.

Nuestro propósito es ofrecer a nuestros clientes Sistemas de Administración, del Riesgo de LA/FT prácticos y eficientes, ajustados a su propia naturaleza, las necesidades de la organización y al entorno de sus negocios, que garanticen a la empresa la efectiva administración y prevención de estos riesgos y el cumplimiento eficiente de sus obligaciones de reporte a las autoridades competentes.

Nuestros sistemas están basados en los estándares internacionales, las normas locales, el estándar australiano AS/NZ: 4360, norma ISO 31000 y para las empresas del sector real los lineamientos del Modelo de Negocios Responsables y Seguros – NRS- de Naciones Unidas.

Servicios Ofrecidos

  • Diseño y/o implementación de  Programas de Administración, del Riesgo de Lavado de Activos  y Financiación del Terrorismo (LA/FT).
  • Revisión de los Programas de Administración del Riesgo de Lavado de Activos  y Financiación del Terrorismo (LA/FT) existentes en la empresa, para evaluar su idoneidad, eficacia y suficiencia, establecer el estado actual de su adopción y aplicación y formular propuestas para su fortalecimiento.
  • Asesorías, acompañamientos, conceptos  y elaboración de cláusulas o contratos para la mitigación del riesgo legal asociado.
  • Diseño y ejecución de programas de capacitación y estrategias de difusión.
  • Listas de riesgo.
  • Herramientas informáticas.

 

Además de las leyes locales, existen normas con vocación de extraterritorialidad y recomendaciones internacionales que constituyen un marco exigente y demandante para que el sector privado asuma e implemente este tipo de sistemas, como:

  • 40 Recomendaciones del GAFI 2012 (Estándares Internacionales sobre el Enfrentamiento al Lavado de Dinero, el Financiamiento del Terrorismo y la Proliferación).
  • Guidance on the Risk-Based Approach to Combating Money Laundering and Terrorist Financing. GAFI.
  • Recomendaciones internacionales: NACIONES UNIDAS, GAFI, GAFIC, GAFISUD y COMITÉ DE BASILEA.
  • Standards set in the U.S. Bank Secrecy Act and the U.S. Code, both as amended by the U.S.A. Patriot Act.
  • Estándar de Australia y Nueva Zelanda sobre administración de riesgos: AS/NZ: 4360. Norma ISO 31000.
  • Marco integrado de administración de riesgos corporativos. Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission (COSO).
  • Normas emitidas por la U.S. Oficina de Control de Activos Extranjeros, OFAC, the U.S. Treasury’s Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), and other U.S. agencies.
  • Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA).
  • Normas locales aplicables.